Il Corso, che rientra nell'ambito più generale degli Organi societari deputati alla funzione di controllo, ha ad oggetto la disamina dei principali aspetti normativi sottesi alla disciplina della funzione cosiddetta di Compliance e Anti-corruption.
In particolare durante il Corso, previa una disamina generale circa il tema dell'origine e dell'evoluzione storica della funzione di Compliance, verranno affrontati i seguenti aspetti:
- i compiti della funzione di Compliance;
- l’obbligatorietà della funzione di Compliance e il suo collocamento all’interno dell’organigramma aziendale;
- Compliance e Legge 231/2001: aspetti rilevanti;
- Compliance e aspetti rilevanti del nuovo GDPR (General Data Protection Regulation).
Il Corso si svolge normalmente in due giornate ma, su richiesta del Cliente, può avere una durata diversa laddove sorgesse l’esigenza di analizzare specifici ambiti di particolare interesse.
Programma del corso
Il Corso sulla "Funzione di Compliance e Anti-Corruption" ha un programma strutturato ed affronta i seguenti argomenti:
- Che cos’è la Compliance
- Le origini della Compliance: da Basilea 2005 alla Solvency II
- I Compiti della funzione di Compliance
- La Compliance “eterodeterminata”: le principali fonti normative europee e nazionali in materia
- La Compliance “autodeterminata”: le principali fonti secondarie e regolamentari in materia, gli indirizzi, gli ordini e le direttive aziendali
- L’obbligatorietà della funzione di Compliance e il suo collocamento all’interno dell’organigramma aziendale
- Il Rapporto tra la Compliance, Risk Management e la funzione di Audit
- Compliance e Legge 231/2001: aspetti rilevanti
- Compliance e aspetti rilevanti del nuovo GDPR (General Data Protection Regulation)
- Il D.Lgs 81/2008: aspetti rilevanti
- Compliance e D.Lgs. 231/2007: aspetti rilevanti
- Il rispetto dei codici etici e delle direttive e normative aziendali
- La disciplina dell’Anticorruzione
- La legge n. 190 del 6 Novembre 2012, c.d. “Legge Anticorruzione”
- Gli obblighi di trasparenza
